×
г.Новосибирск

Преюдиция в арбитражном процессе: основные подходы

 

Преюдиция в арбитражном процессе. Основные подходы, комментарии. Субсидиарная ответственность.

Легального определения термина «преюдиция» законодательство не содержит. С латыни «преюдициальный» переводится как «основанный на предыдущем судебном решении». АПК, говоря о преюдиции, использует термин «основания освобождения от доказывания». Таким образом, преюдиция облегчает стороне бремя доказывания. Судебной практикой выработаны некоторые подходы в отношении преюдиции.

1. Если по другому делу ответчик признал иск, нельзя считать обстоятельства данного спора установленными, поскольку дело по существу в этом  случае не рассматривается – суд указывает в этом случае в мотивировочной части на признание иска и принятие его судом (статья 170 АПК РФ). 

2. Не имеют преюдициальной силы постановления следственного органа.

(Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 23.09.2020 по делу № А79-6341/2019)

Защищаясь от иска Министерства природных ресурсов и экологии о возмещении ущерба, причиненного незаконной рубкой деревьев (за пределами выделенного лесного участка), ответчик сослался на отсутствие вины, в подтверждение чего представил постановления следователя об отказе в возбуждении уголовного дела. Кассационный суд указанный довод отклонил, указав, что в силу п.4 статьи 69 АПК РФ указанные обстоятельства преюдициальной силы не имеют, оценены в совокупности с иными представленными в дело доказательствами. Совокупность доказательств подтверждает вину ответчика в причинении ущерба.

3. Не являются преюдициальными обстоятельства, подтвержденные судебными актами с противоположными выводами.

В таком случае суд должен самостоятельно установить фактические обстоятельства спора и прийти к обоснованным выводам.

(Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 05.03.2021 по делу №А57-7982/2019)

Вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов содержат противоречивые выводы в отношении факта исполнения дольщиком своих обязанностей перед застройщиком по договору долевого участия. Кроме того, приговором, вступившим в законную силу, подтверждаются факты изготовления председателем ЖСК документов, имитирующих совершение оплаты по договорам имущественными правами, при этом кассовые документы об оплате отсутствуют. На основании изложенного, в реестр требований кредиторов должника обоснованно включено требование о передаче жилого помещения с указанием на размер неисполненных обязательств участника строительства перед застройщиком в размере 1 244 000 руб. 00 коп., несмотря на то, что в предыдущем деле о несостоятельности (банкротстве) ЖСК его требования на указанную квартиру были включены в реестр о передаче жилых помещений общей стоимостью 1 997 520 руб.

4. Правовая оценка обстоятельств, сделанная в ходе предыдущего спора, не имеет преюдициального значения.

Суд общей юрисдикции взыскал с О. в пользу П. задолженность по договору займа. В рамках дела о банкротстве О. в реестр требований кредиторов О. были включены требования П. по договору займа. Один из кредиторов О. обратился с заявлением о признании договора займа недействительным, ссылаясь на его фактическую безденежность. В первой инстанции в удовлетворении заявления о признании договора займа недействительным было отказано, помимо прочего суд сослался на то, что вступившим в законную силу решением суда общей юрисдикции подтверждена реальность договора займа. Суд апелляционной инстанции с указанными выводами не согласился, решение отменил, указав, что П. не доказана финансовая возможность выдачи займа, экономическая целесообразность выдачи займа, реальность передачи денежных средств. Договор займа признан недействительным как мнимая сделка, совершенная с злоупотреблением правом.

Суд кассационной инстанции согласился с выводом апелляционного суда и указал, что  фактические обстоятельства, установленные судом, приобретают преюдициальное значение если суд давал им оценку в определенном объеме. Надо учитывать предмет и основание заявленных требований по ранее рассмотренному делу, предмет доказывания, доводы сторон, выводы суда.  Оценка доказательства в той или иной части недостаточна для  преюдиции. Правовая оценка зависит от характера конкретного спора и может быть другой. Вопрос о пороках займа в суде общей юрисдикции не исследовался.

5. Не имеют преюдициальной силы судебные акты мирового судьи, суда общей юрисдикции по делам об административном правонарушении.

(Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 14.06.2016 по делу № А50-4727/2012)

Конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении бывшего руководителя должника к субсидиарной ответственности в размере непогашенной кредиторской задолженности, в связи с неподачей заявления о признании должника банкротом. В удовлетворении указанного заявления было отказано. Суд кассационной инстанции, соглашаясь с выводами нижестоящих судов, указал, что постановление мирового судьи о признании бывшего руководителя должника виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 5 статьи 14.13 КоАП РФ - неисполнение обязанности по подаче заявления о признании должника банкротом, в качестве преюдициального обстоятельства при рассмотрении дела арбитражным судом рассматриваться не может в силу указания п.3 ст. 69 АПК РФ. Однако, если арбитражный суд придет к иным выводам, нежели суд при рассмотрении административного дела, он должен указать на мотивы, по которым такое решение принято.

6. Факты (обстоятельства), установленные по ранее рассмотренному делу с участием одних лиц, не имеют преюдициального значения для других лиц, участвующих в новом деле (Определение Верховного Суда РФ от 15.10.2014 по делу № 308-ЭС14-91, А53-16593/2013);

7. Если дело закончилось заключением мирового соглашения, то обстоятельства по нему не устанавливались и их нельзя считать преюдициальными. (Определение Верховного Суда РФ от 15.10.2014 по делу № А53-16593/2013) При заключении мирового соглашения реализуется компромисс сторон, установление обстоятельств делаи оценка доказательств не осуществляется.                                                                                                

Комментарии.

1. Как известно, каждая из сторон арбитражного процесса несет бремя доказывания тех обстоятельств, на которые она ссылается в подтверждение своей позиции по делу. Однако, преюдиция изменяет данное правило, позволяя стороне указывать на то, что некоторые обстоятельства не требуют доказывания, поскольку доказаны ранее, в рамках другого дела.

2. Оппонент стороны, заявившей о преюдиции, имеет достаточно возможностей для того, чтобы убедительно возражать против того, что обстоятельства имеют преюдициальный характер.

3. Помимо того, что ряд обстоятельств прямо исключены из перечня признаваемых преюдициальными судебной практикой, возражения против преюдиции можно строить на основании того, какие обстоятельства были предметом исследования ранее и что именно входило в предмет доказывания.

4. Субъективными пределами преюдициальности  является участие одних и тех же лиц в первоначальном процессе и в последующем деле. В случае, если произошло правопреемство, возможность преюдиции вызывает вопрос. Судебная практика в целом признает возможность применения преюдиции в отношении правопреемников лиц, участвовавших в ранее рассмотренном деле. (Постановление Десятого ААС  от 11.09.2019 по делу № А41-41483/2019).

Давид Гликштейн, менеджер. Пишу статьи, ищу интересную информацию и предлагаю способы ее практического использования. Верю, что благодаря качественной юридической аналитике клиенты приходят к юридической фирме, а не наоборот. Согласны? Тогда давайте дружить на Facebook.

В случае, если Ваш судебный спор или иной спор, договорная работа или любая другая форма деятельности касается вопросов, рассмотренных в данном или ином нашем материале, рекомендуем проверить и убедиться, что Ваша правовая позиция соответствует последним изменениям практики и законодательству.

Мы будем рады оказать Вам юридическую помощь по поводу минимизации юридических рисков и имеющимся возможностям. Мы постараемся найти решение, подходящее именно для Вас.

Звоните по телефону +7 (383) 310-38-76 или пишите на адрес info@vitvet.com.

Наша юридическая компания оказывает различные юридические услуги в разных городах России (в т.ч. Новосибирск, Томск, Омск, Барнаул, Красноярск, Кемерово, Новокузнецк, Иркутск, Чита, Владивосток, Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Нижний Новгород, Казань, Самара, Челябинск, Ростов-на-Дону, Уфа, Волгоград, Пермь, Воронеж, Саратов, Краснодар, Тольятти, Сочи).

Предлагаем своим клиентам наши юридические услуги по следующим направлениям:

а) защита и охрана интеллектуальной собственности (от регистрации товарного знака до споров по любым результатам интеллектуальной деятельности, в т.ч. сами товарные знаки, программы для эвм);

б) корпоративные вопросы и споры (от организации и проведения ГОСУ, ВОСУ до оспаривания сделок, взыскания убытков с директора, признания решений органов управления недействительными);

в) ведение судебных споров (споры в судах общей юрисдикции, арбитражных судах, третейских судах);

г) налоговые вопросы (от аудита бизнес-процессов на предмет налоговых рисков, сопровождения налоговых проверок до оспаривания результатов проверок, иных актов налоговых органов);

д) коммерческая практика (правовое сопровождение бизнеса по различным вопросам);

е) юридическая помощь по уголовным делам (как правило, связанным с предпринимательской деятельностью);

ж) защита активов компаний и собственников бизнеса

Рекомендуем почитать наш блог, посвященный юридическим и судебным кейсам (арбитражной практике), и ознакомиться с материалам в Разделе "Статьи".

Наша юридическая компания оказывает различные юридические услуги в разных городах России (в т.ч. Новосибирск, Томск, Омск, Барнаул, Красноярск, Кемерово, Новокузнецк, Иркутск, Чита, Владивосток, Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Нижний Новгород, Казань, Самара, Челябинск, Ростов-на-Дону, Уфа, Волгоград, Пермь, Воронеж, Саратов, Краснодар, Тольятти, Сочи).

Будем рады увидеть вас среди наших клиентов! 

Звоните или пишите прямо сейчас! 

Телефон  +7 (383) 310-38-76
Адрес электронной почты info@vitvet.com

Юридическая фирма "Ветров и партнеры" 
больше, чем просто юридические услуги

10 наиболее интересных статей
Упущенная выгода - это один убытков в гражданском праве. Рассматриваются особенности взыскания, доказывания и методики расчета в арбитражной практике
Читать статью
Комментарий к проекту постановления пленума ВАС РФ о последствиях расторжения договора
Читать статью
Комментарий к постановлению пленума ВАС РФ о возмещении убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица.
Читать статью
О способах защиты бизнеса и активов, прав и интересов собственников (бенефициаров) и менеджмента. Возможные варианты структуры бизнеса и компаний, участвующих в бизнесе
Читать статью
Дробление бизнеса – одна из частных проблем и постоянная тема в судебной практике. Уход от налогов привлекал и привлекает внимание налоговых органов. Какие ошибки совершаются налогоплательщиками и могут ли они быть устранены? Читайте материал на сайте
Читать статью
Привлечение к ответственности бывших директоров, учредителей, участников обществ с ограниченной ответственностью (ООО). Условия, арбитражная практика по привлечению к ответственности, взыскания убытков
Читать статью
АСК НДС-2 – объект пристального внимания. Есть желание узнать, как она работает, есть ли способы ее обхода, либо варианты минимизации последствий ее применения. Поэтому мы разобрали некоторые моменты с ней связанные
Читать статью
Срывание корпоративной вуали – вариант привлечения контролирующих лиц к ответственности. Без процедуры банкротства. Подходит для думающих и хорошо считающих кредиторов в ситуации взыскания задолженности
Читать статью
Общество с ограниченной ответственностью с двумя участниками: сложности принятия решений и ведения хозяйственной деятельности общества при корпоративном конфликте, исключение участника, ликвидация общества. Равное и неравное распределение долей.
Читать статью
Структурирование бизнеса является одним из необходимых инструментов для бизнеса и его бенефициаров с целью создания условий налоговой безопасности при ведении предпринимательской деятельности. Подробнее на сайте юрфирмы «Ветров и партнеры».
Читать статью